2018年12月16日，由绿法（国际）联盟主办的第二届中国经济发展新动能与法律规制高峰论坛暨全国保险行业、央企上市公司法律健康指数报告发布会在京成功举行。论坛由中国金融四十人论坛作为顾问单位，新浪财经提供独家媒体支持，北京市道可特律师事务所提供专业支持。来自经济、金融、法律、投资、保险、证券、工程、医疗等十余个领域的专家学者代表、有关部门代表、企业代表、行业协会代表、媒体代表出席论坛。绿法联盟研究院对自由交流环节各位嘉宾发言内容进行整理发布，共同聚焦中国经济发展新动能，推动行业法律健康新发展。

刘坤   中国同辐股份有限公司法律部总经理

我想围绕话题“央企上市公司法治建设与合规经营的新意义”，简单梳理一下今天参加会议的感受。

第一个，当前有些央企上市公司本身对于合规管理包括企业法律建设是非常重视的，我原来在北京市国资委工作过七年多，不到八年的时间，原来的工作也是推动国有企业改革的一些政策，另外推动市管企业法制建设。从这几年来看，国务院国资委层面推动关于企业法治建设规范性文件已经出台很多，我个人感觉，作为国资委出来的人，对这块支持和重视的力度非常大，包括绿法（国际）联盟推动的工作，我觉得有很好的社会意义。尤其是当前像中兴事件，到现在华为也处于风口浪尖上，我一直得法律对于企业的发展是不可或缺的一种资源，如果说在前期的企业发展过程当中法律的重要性还没有特别凸显的话，在当下国际经贸体系不断地在变革、在重塑，我们现在作为央企法务工作者，感到自己身上的压力是非常巨大的。

我们现在在主推的一些国际经贸规则，有些不同于以往的威斯特伐利亚体系的经贸法律规则，这里往往需要对体系的重构，尤其是对价值理念上的重构，往往这些东西是需要法律人，包括需要经济学家，需要公共的联盟去推动这个事。所以我看到绿法（国际）联盟做的事情本身有很深的这种思考在背后，这是我今天最大的一点感受。

回到央企上市公司本身，因为企业的法务跟社会上的律师本身业务能力的结构是不同的。企业法务本身可能往往注重企业本身业务上的支持，像社会上中介机构包括联盟，包括律所在推动这个的过程当中，其实是有很多专长的，这里面真的存在一个叫“信息孤岛化和碎片化”，就是企业法务的人往往很难获得专业法律资源的支持。所以我在跟光超主任深入交流过程当中，我们也是想推动同辐本身的知识创新体系，同辐本身一直是做核药品的，这是一个小众的版块儿，药品这个领域就是属于强监管领域，它已经监管的很严格了，像我们同辐的产品很多是有同位素医药，它本身是面临除了药品监管领域，还面临国家对于同位素，对于原子能法项下的监管规则，管得就更严，这个领域我们想获取一些相关行业比较专业的法律支持的话，尤其是在发挥法律对公司治理提升，发挥价值创造作用的时候，我们很多时候企业法务是捉襟见肘。我经常跟我们公司领导在汇报工作时强调，法律的精神在法外，在于法律对业务精神的理解，在于像企业出去做一些事的时候，法律需要对双方利益共同点，共同的价值观念，尤其落到具体的交易结构设计上的时候，是需要带有创造性价值的思维在里面的。

所以我这次来收获了很多，包括刚才提到的两单股权交易结构，交易模式，这是另外一个很大的收获。央企本身也承担了一些社会责任和政府交换的使命在身上，需要更多比较优秀的法律资源，需要对公司治理本身比较深理解的人，包括能够调动金融方面资源的优秀的律师，包括券商，包括整体服务中国经济发展的同仁，提供更多的资源在里面。我的第二个感觉就是法治资源对央企上市公司来说往往是更稀缺、更需要企业法务本身，包括绿法（国际）联盟一同去推动一个愿景，推动一个共同的价值观念，来帮助中央企业，包括很多股权多元化企业提升公司治理水平。

第三点我想说，在美国司法界或者美国工商界有很多美国著名法学院毕业的学生，他们成为大法官、大律师，包括美国工商界有很多名校毕业的MBA，他们成为公司的高管，推动了美国工商界的腾飞繁荣。我希望绿法（国际）联盟能越办越好，推动法律服务实体经济的功能，越做越好。

芮丽华  湖北消费金融公司市场总监

今天非常高兴能够受邀参加第二届中国经济发展新动能与法律规制高峰论坛。与会的嘉宾和学者也好，都给了我们强烈的思想撞击。作为消费金融公司来讲，从行业上看是比较新的行业。今天早上也有幸听到了金融科技方面、P2P方面以及金融科技方面的发言。我们也是属于金融科技的领域，在未来发展过程中，无论是个人信誉方面、诉讼方面、国家政策方面，还是法律法规的完善方面，还有很长的路要走。

殷艳红    北京市道可特律师事务所高级合伙人  

近几年来，为强化中央企业及国有企业合规经营、构建合规管理体系，国务院国资委曾于2015年12月8日出具了《关于全面推进法治央企建设的意见》，对中央企业提升合规管理能力、打造法治央企提出了总体目标:“到2020年，中央企业依法治理能力进一步增强，依法合规经营水平显著提升，依法规范管理能力不断强化，全员法治素质明显提高，企业法治文化更加浓厚，依法治企能力达到国际同行业先进水平，努力成为治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治央企”。

2018年11月9日，国资委又发布了《中央企业合规管理指引(试行)》(下称“《指引》”)，指引提出的合规管理的重点领域包括：市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴等方面。在市场交易方面，要完善交易管理制度，严格履行决策批准程序，建立健全自律诚信体系。《指引》还着重提出要强化央企海外投资经营行为的合规管理要求，包括：深入研究投资所在国法律法规及相关国际规则，全面掌握禁止性规定，明确海外投资经营行为的红线、底线；健全海外合规经营的制度、体系、流程，重视开展项目的合规论证和尽职调查，依法加强对境外机构的管控，规范经营管理行为；定期排查梳理海外投资经营业务的风险状况，重点关注重大决策、重大合同、大额资金管控和境外子企业公司治理等方面存在的合规风险。

合规管理不当有时会引发天价罚单，今年中兴通讯公司被处罚，更进一步的引起社会各界对合规经营的重视。大型央企合规化管理已经势在必行，在企业合规化管理大趋势下，律师在央企合规化管理中承担着重要的角色，可以为大型央企提供的合规化法律服务如下：

一、对企业重点领域市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权等进行合规性审查，梳理企业重点领域风险点，出具风险评估报告，并根据风险评估报告提供持续经营管理的法律建议，协助企业建立法律风险防控体系，符合国资委的合规管理要求。 

二、对企业海外投资涉及的相关法律法规，如劳工权利保护、环境保护、反倾销、反垄断、反贿赂、数据保护、知识产权保护、反洗钱、贸易管制等方面的监管要求提供法律咨询，进行投资项目的合规论证和尽职调查，确保企业海外投资管理和运营的合法合规。