一、内容简介

本书按先政策解读、后数据分析、再诊断体检、最后实践应对的结构进行布局,在全方位政策调研和全样本案例数据统计分析的基础上,针对科创板企业上市前、上市中及上市后面临的重点、难点知识产权问题,制定上市前知识产权诊断体检问题清单,并结合案例提出知识产权风险诉讼应对措施、高价值专利(组合) 的培育与布局技巧、科创板上市知识产权规范化管理建议,最后深入剖析三个典型案例。

二、作者简介

主编：马天旗，北京智专北斗知识产权咨询有限公司总经理，天启黑马信息科技北京有限公司联席 CEO 兼产品总师，中国知识产权研究会高校知识产权管理与大数据中心副主任，中国知识产权信息联盟专家委员会委员，国家知识产权局高层次人才，全国专利信息利用师资人才，中国专利信息分析人员测评委员会成员，技术经理人，中国国际“互联网”创新创业大赛评审专家，多地知识产权智库专家，多所大学硕士研究生兼职导师，原国家知识产权局专利局机械发明审查部副处长，原国家知识产权运营公共服务平台副总经理。主编《专利分析》《专利有效性检索》《专利布局》等十多部书籍。

副主编：王军雷，中汽信息科技党委委员、副总工程师、知识产权部部长，中国汽车工程学会知识产权分会副秘书长，国家知识产权战略实施先进个人。牵头组建中国汽车工程学会知识产权分会，策划“中国汽车知识产权年会”，创建“全球汽车专利大数据平台”，成立“中国汽车知识产权标准必要专利工作组”。

杨毅宁，标准化高级工程师，现任佛山市质量和标准化研究院院长。在国家和省级多个标准技术委员会担任委员，广东品牌价值评价发布委员会委员，佛山全球创新技术应用转化中心理事。

寿晶晶，博士，正高级知识产权师，国家海外知识产权纠纷应对中心主任助理，中国知识产权研究会咨询部部长，北京国威司法鉴定中心主任，全国专利信息师资人才，国家知识产权局青年骨干人才，拥有律师、专利代理、证券从业资格复合背景。

郝政宇，北京观韬中茂律师事务所合伙人、律师、专利代理师，专业领域主要是知识产权诉讼、知识产权申请等。曾在国家知识产权局从事多年专利审查工作，此后在多家知名律所工作多年，曾代理众多国内外知名企业应对知识产权纠纷，并担任多家企业的知识产权顾问。

郭亮，中规（北京）认证有限公司总经理，2017 年被聘请为“认证市场准入及监管改革专项知识产权工作组”专家。曾在核心期刊、国家知识产权局学术期刊等发表《网络证据作为现有技术的若干特殊情形的探讨》等文章。

盛磊，中国（宁波）知识产权保护中心副主任。作为骨干成员参与多项 863、国家科技支撑计划课题研究，主持多项市级重大科创、知识产权平台建设项目，获多项省市科技进步奖、市级科技成果和软件著作权。

赵礼杰，瀛和律师事务所知识产权中心主任、中国知识产权研究会理事。曾供职方、旷视等企业，具有以律师、专利代理师及企业知识产权负责人等不同角色深度服务不同阶段科创企业的丰富经验，擅长科创板知识产权实务。

胡帅，中国专利代理师，北京市知识产权专家库专家，毕业于中国科学技术大学少年班系，曾在涉外律所工作多年，从事美国、欧洲等国家和地区专利代理工作。于 2017 年加入寒武纪科技，负责从零开始组建知识产权部门、设计布局寒武纪的知识产权体系，2020 年 7 月顺利帮助寒武纪在科创板上市。

三、精彩书评

本书帮助拟上市企业加强知识产权管理和保护，为企业科学规范登陆科创板提供重要指导和支持。
——科技部科技评估中心主任 聂飙

本书针对科创板企业知识产权创造产出多，但运用、保护和管理能力不足的现状，搭建了全流程的工作指南，既有政策理论支撑，又有实际案例参考，是科创板企业不可多得的知识产权管理“工具书”。
——江苏省知识产权局副局长 施蔚

本书为解决上市前如何进行知识产权诊断、分析风险，上市中如何应对诉讼、答复询问等企业痛点难点问题，提供了解决思路和方法。对于准备在科创板上市和已上市企业，都是很好的参考。
——重庆市知识产权局副局长 范俊安

本书为拟上市科创板企业呈现了上市前的知识产权问题清单、上市中的风险诉讼应对及上市后的高价值专利布局等“干货”，是就知识产权实务的高度凝练。
——昆明市知识产权局局长 叶明

本书对广大科创企业通过有效提升知识产权治理能力，奋力打通创新发展中的“堵点、痛点、难点”，实现顺利上市具有非常强的指导作用。
——武汉市市场监督管理局（知识产权局）二级巡视员 陈保国

本书是为科创板上市企业提供系统性知识产权指导的实务书籍，内容丰富、逻辑清晰、案例翔实，为科创板上市企业在知识产权方面提供实务操作支持。
——杭州市市场监督管理局（知识产权局）副局长 林霄

本书既有深刻的理论阐释又有具体的案例指导，为促进企业顺利上市和实现高质量发展绘就了“路线图”、提供了“样板间”，同时对基层市场监管（知识产权）部门有着非常强的指导作用。
——芜湖市市场监督管理局（知识产权局）党委书记、局长 曹德伟

科创板上市是许多企业的梦想，但在科创板上市企业“硬科技”的定位面前，不少企业折戟沉沙、梦想破灭。本书理论性与实操性并重，一定会助力有志于科创板上市的企业梦想成真！
——佛山市市场监督管理局 ( 知识产权局 ) 副局长 谷办才

本书内容注重可操作性，不失为教科书般的指导工具，也为加强知识产权信用管理和价值评估作了有益的铺垫，相信有幸遇见本书的企业一定能受益匪浅。
——国资委商业信用中心评价中心主任 胡慧红

马天旗是一名专家型的知识产权高管，本书是一本极具应用价值的知识产权实务书籍，可以为科创板企业的知识产权管理提供翔实的指导。
——中银证券总裁助理兼首席经济学家，北京大学国家发展研究院兼职教授 徐 高

科创板看重企业的创新能力，知识产权是企业核心技术的重要证明，因而对知识产权的规范化管理及布局有严格要求，本书是对科创企业上市具有重要参考价值的工具书。
——广东莱尔新材料科技股份有限公司副总经理、董事会秘书 梁韵湘

四、目录

绪论 科创板知识产权政策解读

第一节 科创板概述
第二节 科创板上市基本门槛政策规定
第三节 科创板知识产权政策规范体系

第一章 知识产权有关问询问题分析与回复

第一节 知识产权问询基本情况
第二节 知识产权问询特点
第三节 知识产权相关问询问题的答复技巧

第二章 科创板上市前知识产权诊断

第一节 科创板上市信息披露要求
第二节 体检诊断问题清单
第三节 知识产权应对措施

第三章 知识产权风险分析

第一节 知识产权风险分析的认识
第二节 专利风险分析及防控
第三节 其他知识产权风险分析及防控

第四章 科创板上市中知识产权诉讼应对

第一节 科创板上市中知识产权诉讼概述
第二节 专利侵权诉讼的应对
第三节 商业秘密侵权诉讼的应对
第四节 科创板知识产权权属诉讼的应对
第五节 其他知识产权诉讼的应对
第六节 科创板上市中知识产权诉讼的整体应对策略

第五章 高价值专利组合培育与布局

第一节 科创板上市对专利的要求
第二节 高价值专利组合培育
第三节 高价值专利组合布局

第六章 科创板上市知识产权规范化管理

第一节 科创板上市知识产权战略规划
第二节 科创板上市知识产权内控相关制度
第三节 知识产权规范化管理科创板上市应用

第七章 实际案例分析

第一节 长阳科技
第二节 木瓜移动
第三节 寒武纪科技

附录 科创板政策规范体系表
附录 常用专利加速审查方式

五、精彩书摘

1、知识产权风险分析工作的基本目标，是通过一系列信息收集了解企业知识产权方面存在的潜在风险，提前制定风险防控预案、处置风险及降低或消除风险发生的可能性，确保拟IPO企业不因知识产权问题造成IPO受阻。知识产权风险分析工作的最终目的是控制知识产权风险行为。一般可以从分析与该行为有关的企业内部活动和外部环境入手，找出影响风险发生和风险损失的各类因素和相关主体，在此基础上通过停止该行为、调整行为方式或提供其他辅助措施等方式来实现风险控制。

2、上市审核更关注知识产权合规问题。一是科创板聚焦知识产权密集型产业。科创板以“优先支持符合国家战略，拥有关键核心技术，科技创新能力突出的企业”为基本定位，重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药六大类高新技术和战略性新兴产业。二是科创板重点关注企业的知识产权实力。科创板对上市企业发明专利数量有明确的要求，同时要求知识产权储备能够支撑核心技术的实施和经营。三是重点关注核心技术人员。科创板将核心技术人员提至与高级管理人员一样的高度，并且关注核心技术人员流失和变动带来的不利影响。四十科创板更加关注知识产权及风险信息披露。招股说明书明确要求披露无形资产信息、技术风险、法律风险及诉讼纠纷等信息。五是科创板强化知识产权督导工作。强调保荐机构和保荐代表人对核心技术、竞争力、核心人员流失、诉讼纠纷等知识产权相关问题的督导。

3、科创板是我国资本市场的重要组成部分，同时又独立于其他板块，这里的“独立”有两层含义：一是科创板作为注册制的试点，独立于目前其他板块的核准制；二是科创板在IPO与股票上市两个环节也有其独立适用的法律依据。从科创板入手到创业板改革，稳步试点注册制，最终目的是统筹推进发行、上市、信息披露、交易、退市等基础度的改革，以此充分发挥资本市场对提升科技创新能力和实体经济竞争的支持，更好地服务高质量发展。

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