3月末监管部门向券商下发了最新修订的《证券公司分类监管规定（征求意见稿）》征求各方意见，着重优化了行政监管措施及风险事件的扣分标准，修改一些指标。

一、强化合规风控评价指标

合规风控相关评价指标修改包括：

（一）风险管理能力加分指标

1.提高风控指标持续达标加分门槛。

2.引导强化资本约束。

3.增设两个合规风控人员保障的量化评价指标。

4.增设指标，风险管理实现全面覆盖境内外子公司、各项业务数据逐日系统化采集、各类风险控制指标T+1日计量与报告、自营账户风险指标实时系统化监测可加分。

（二）持续合规状况扣分标准

1.将有关处理标准上升到规则层面。

2.补充调降级别的依据：一是重大风险事件或者公司治理与内部控制严重失效，造成严重影响的，下调级别。二是对公司或其股东未如实披露或报告控股股东和实际控制人信息情形下调级别。

（三）风险管理能力评价指标与标准

对《风险管理能力评价指标与标准》进行修订，包括：

1.资本充足方面，补充“自营投资债券的违约率、融资融券与股票质押违约率不高于行业平均水平，资管专项风险处置工作进度符合监管要求”等指标；

2.公司治理与合规管理方面，补充“股东质押所持股权的比例符合规定，投行业务内部管理与质量控制，企业文化建设机制健全有效”等指标；

3.全面风险管理方面，补充“声誉风险管理制度机制健全有效”指标；

4.信息技术管理方面，进行优化，并补充“异常交易监测有效性”的指标；

5.客户权益保护方面，补充“客户信用评估制度健全、没有向客户过度授信，债券回购经纪业务结算风险管控机制健全、有效防范客户资金透支问题”等指标；

6.信息披露方面，进一步强化监管报表数据报送准确性的要求。

二、引导行业差异化特色化发展

主要修订指标还包括市场竞争力评价指标。具体包括：

1. 取消营业收入排名这一规模指标。

2.调整“上一年度证券经纪业务收入排名”指标。

3.调整“机构客户服务收入占经纪业务收入比例”指标。

4.调整“信息系统建设投入占营业收入的比例位于行业前列且投入金额位于行业中位数以上”。

5.取消“净资本收益率排名”和“成本管理能力排名”加分指标，增设“净资产收益率排名”指标。

6.调整加分范围与分值。

来源：中国证券报